Перечень лиц входящих в одну группу

Перечень лиц входящих в одну группу

Информация об изменениях:

Приказом ФАС России от 29 ноября 2012 г. N 724/12 в приложение внесены изменения

ГАРАНТ:

См. данную форму в редакторе MS-Excel и образец её заполнения

Приложение
к приказу Федеральной антимонопольной службы
от 20 ноября 2006 г. N 293

Форма представления перечня лиц, входящих в одну группу лиц

С изменениями и дополнениями от:

12 декабря 2007 г., 24 ноября 2008 г., 9 марта 2010 г., 26 декабря 2011 г., 29 ноября 2012 г., 3 апреля 2014 г.

Раздел 1. Перечень юридических лиц

Место фактического нахождения

Основание, по которому лицо входит в группу лиц

количество голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале, в процентах от общего количества

порядковый номер (порядковые номера) указанного в разделе 1 юридического лица

(юридических лиц), с которым (которыми) лицо, указанное в графе 2 раздела 1, признается входящим в одну группу по указанному в графе 7 основанию

порядковый номер (порядковые номера) указанного в разделе 2 физического лица (физических лиц), с которым (которыми) лицо, указанное в графе 2 раздела 1, признается входящим в одну группу по указанному в графе 7 основанию

Раздел 2. Перечень физических лиц

Фамилия, имя, отчество

Данные документа (наименование, номер, дата и место выдачи), удостоверяющего личность физического лица, индивидуальный номер налогоплательщика (ИНН, если имеется)

Основание, по которому лицо входит в группу лиц

наименование и номер

приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале, в процентах от общего количества

порядковый номер (номера) указанного в разделе 2 физического лица

(физических лиц), с которым (которыми) лицо, указанное в графе 2 раздела 2, признается входящим в одну группу по указанному в графе 7 основанию

порядковый номер (номера) указанного в разделе 1 юридического лица (юридических лиц), с которым (которыми) лицо, указанное в графе 2 раздела 2, признается входящим в одну группу по указанному в графе 7 основанию

1. В разделе 1 и в разделе 2 перечня лиц, входящих в одну группу, в обязательном порядке заполняются графы 1-7.

2. Нумерация юридических и физических лиц в каждом разделе перечня лиц, входящих в одну группу, сплошная, без пропусков номеров и их повторов, при этом каждый раздел имеет отдельную нумерацию.

3. В случае если наименование юридического лица указано на латинице, оно должно быть указано также и на кириллице.

4. В графе 6 для резидентов Российской Федерации указывается индивидуальный номер налогоплательщика; для нерезидентов указывается код налогоплательщика в стране регистрации или аналог (если имеется).

5. Код основания, указанный в графе 7, означает:

"1" – пункт 1 части 1 статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 г. N 135-ФЗ "О защите конкуренции" (далее – Закон о защите конкуренции);

"2" – пункт 2 части 1 статьи 9 Закона о защите конкуренции;

"3" – пункт 3 части 1 статьи 9 Закона о защите конкуренции;

"4" – пункт 4 части 1 статьи 9 Закона о защите конкуренции;

"5" – пункт 5 части 1 статьи 9 Закона о защите конкуренции;

"6" – пункт 6 части 1 статьи 9 Закона о защите конкуренции;

"7" – пункт 7 части 1 статьи 9 Закона о защите конкуренции;

"9" – пункт 9 части 1 статьи 9 Закона о защите конкуренции.

6. Не допускается указание кодов оснований, не указанных в пункте 5 примечаний.

7. Для каждого физического и юридического лица указываются все основания, по которым такое лицо входит в группу лиц. При этом каждое основание указывается отдельной строкой.

8. Графа 8 заполняется, если в графе 7 указан код основания "1" или код основания "9". При этом количество голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале, может быть округлено до второго знака после запятой. В графе 8 не допускается указание оценочных показателей, таких как "более 50%".

В случае если несколько лиц, самостоятельно составляющих группу, имеют в совокупности в силу своего совместного участия в хозяйственном обществе (товариществе, хозяйственном партнерстве) либо в соответствии с полномочиями, полученными от других лиц, более чем пятьдесят процентов общего числа голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства), и при этом ни одно из таких лиц не имеет более пятидесяти процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства), то в отношении каждого из лиц, которые имеют в совокупности более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства), указываются:

в графе 7 – код основания "9",

в графе 8 – количество голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале, которое имеет такое лицо, в графе 9 раздела 1 или графе 10 раздела 2 – порядковый номер хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства).

В отношении хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства), в котором лица, самостоятельно составляющие группу, имеют в совокупности более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства), указываются:

в графе 7 – код основания "9",

в графе 8 – совокупное число голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства), которое имеют соответствующие лица,

в графах 9 и (или) 10 – порядковые номера соответствующих лиц.

9. Супруги, родители (в том числе усыновители), дети (в том числе усыновленные), полнородные и неполнородные братья и сестры физических лиц, входящих в группу лиц, указываются в перечне лиц, входящих в одну группу, в случае если они признаются группой лиц по основаниям с кодами 1, 2, 3, 5, 6 с хозяйственным обществом (товариществом, хозяйственным партнерством).

Информация об изменениях:

Приказом ФАС России от 3 апреля 2014 г. N 228/14 в пункт 10 Примечаний внесены изменения

10. Перечень лиц, входящих в одну группу, представляется на бумажном носителе и на электронном носителе одним файлом в форме электронной таблицы (например, в формате MS EXCEL).

Заполнение перечня лиц, входящих в одну группу, представляемого на бумажном носителе, производится кеглем – не менее 12 пунктов. Межстрочный интервал – одинарный. Цвет шрифта – черный. Цвет фона всех заполняемых заявителем ячеек таблицы – белый или иной контрастный. Исправления в представляемом документе не допускаются.

Заполнение перечня лиц, входящих в одну группу, представляемого на электронном носителе, осуществляется в форме электронной таблицы (например, в формате MS EXCEL). Раздел 1 "Перечень юридических лиц" и раздел 2 "Перечень физических лиц" оформляются единой таблицей строго на одном листе электронной таблицы.

При этом на каждую графу должен приходиться строго один столбец (например, в таблице формата MS EXCEL графы должны размещаться в столбцах от А до J включительно). Ширина столбцов раздела 1 и столбцов раздела 2, имеющих одинаковый порядковый номер, должна быть одинаковой. В заголовке таблиц допустимо объединение ячеек по горизонтали. В области данных о группе лиц допустимо объединение ячеек по вертикали для граф 2-6 одновременно. В ячейках таблиц не должны использоваться специальные символы, например: разрыв строки.

Читайте также:  Календарный год и год в чем разница

При заполнении ячеек следует использовать буквенно-числовые значения, не допускается использование формул.

11. К перечню лиц, входящих в одну группу, прилагается схематическое изображение группы лиц. Физические или юридические лица изображаются в виде прямоугольников с указанием внутри прямоугольников фамилии, имени и отчества физического лица или наименования юридического лица, его организационно-правовой формы, а также порядкового номера, соответствующего порядковому номеру этого физического или юридического лица в перечне лиц, входящих в одну группу. При этом одно лицо изображается одним прямоугольником. Основание, по которому лицо входит в группу лиц, изображается в виде прямой линии либо стрелки, соединяющей два прямоугольника:

– основания с кодами "4" и "7" изображаются в виде прямых линий;

– основания с кодами "1", "2", "3", "5", "6", "9" изображаются в виде стрелок, направленных от физического либо юридического лица к хозяйственному обществу (товариществу, хозяйственному партнерству).

В случае если на схематическом изображении указаны иностранные лица, прямоугольники, изображающие российских лиц, должны быть нарисованы жирным шрифтом либо выделены иным способом.

Схематическое изображение группы лиц представляется на бумажном носителе и на электронном носителе в виде графического файла в формате jpeg с разрешением не менее 300 dpi, размером не менее 20 сантиметров в ширину и 27 сантиметров в длину.

В схематических изображениях группы лиц, которые представляются на бумажном и электронном носителях, данные о юридических и физических лицах, их порядковые номера должны вноситься черным шрифтом на белом или ином контрастном фоне, кеглем – не менее 10 пунктов. Межстрочный интервал – одинарный или полуторный. Исправления в представляемом документе не допускаются.

12. В случае употребления на схематическом изображении группы лиц сокращенных наименований юридических лиц, такие наименования указываются в перечне лиц, входящих в одну группу, после полных наименований в круглых скобках.

13. В сведениях, содержащихся в перечне лиц, входящих в одну группу, и схематическом изображении группы лиц не должно быть расхождений.

14. Выполненные на бумажном носителе перечень лиц, входящих в одну группу, и схематическое изображение группы лиц подписываются уполномоченным лицом заявителя (с удостоверением его полномочий), представляются в прошитом виде, скрепляются печатью заявителя и подписью уполномоченного лица. Если заявителем является физическое лицо, то выполненные на бумажном носителе перечень лиц, входящих в одну группу, и схематическое изображение группы лиц подписываются заявителем – физическим лицом или уполномоченным лицом заявителя – физического лица, представляются в прошитом виде и заверяются подписью заявителя или уполномоченного лица заявителя. Подпись физического лица должна быть заверена в установленном порядке.

Каждый лист перечня лиц, входящих в одну группу, должен иметь левое поле не менее 20 мм. Считаются непредставленными сведения, содержащиеся в перечне лиц, входящих в одну группу, и/или схематическом изображении группы лиц, если бумажные носители, на которых представлены эти сведения, имеют механические повреждения, в том числе допущенные заявителем при брошюровании, а также иные повреждения, не позволяющие однозначно истолковать содержание соответствующих сведений.

15. В перечне лиц, входящих в одну группу, представленном на электронном носителе, и на схематическом изображении группы лиц, представленном на электронном носителе, заявителем должны быть обезличены персональные данные физических лиц.

16. На перечень лиц, входящих в одну группу, и (или) схематическое изображение группы лиц не должен быть нанесен гриф, указывающий на наличие в них сведений, составляющих коммерческую, служебную или иную охраняемую законом тайну, конфиденциальность информации.

17. Электронный носитель, указанный в пунктах 10 и 11 примечаний, не должен иметь механических повреждений, содержать программы, позволяющие получать неправомерный доступ к охраняемой законом информации на машинном носителе, в электронно-вычислительной машине, системе электронно-вычислительных машин или их сети, и (или) программы, заведомо приводящие к несанкционированному уничтожению, блокированию, модификации, копированию информации, нарушению работы электронно-вычислительной машины, системы электронно-вычислительных машин или их сети. Содержащиеся на нем файлы не должны быть повреждены.

18. В целях применения статьи 31 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции" перечень лиц, входящих в одну группу, и схематическое изображение группы лиц направляется в ФАС России с сопроводительным письмом. В сопроводительном письме указывается цель направления перечня лиц, входящих в одну группу, со ссылкой на пункт 2 части 1 статьи 31 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции", почтовый адрес заявителя или представителя заявителя на территории Российской Федерации, контактный телефон, перечень представленных документов, количество листов каждого документа. Сопроводительное письмо заверяется печатью заявителя и подписью уполномоченного лица заявителя. В случае, если заявителем является физическое лицо, сопроводительное письмо подписывается заявителем – физическим лицом либо уполномоченным лицом заявителя – физического лица. Подпись заявителя – физического лица или уполномоченного лица заявителя – физического лица должна быть заверена в установленном порядке.

Об утверждении Формы представления перечня лиц, входящих в одну группу лиц, с указанием оснований, по которым такие лица входят в эту группу

В соответствии с Федеральным законом от 01.01.2001 «О защите конкуренции»

п р и к а з ы в а ю:

1. Утвердить прилагаемую форму представления перечня лиц, входящих в одну группу лиц.

2. Направить настоящий приказ на государственную регистрацию в Министерство юстиции Российской Федерации.

3. Контроль исполнения настоящего приказа оставляю за собой.

к приказу ФАС России от №

Раздел 1. Перечень юридических лиц

Место фактического нахождения

Основание, по которому лицо входит в группу лиц

Количество голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале,

в процентах от общего количества

Порядковый номер (порядковые номера) указанного в Разделе 1 юридического лица (юридических лиц), с которым (которыми) лицо, указанное в графе 2 Раздела 1, признается входящим в одну группу по указанному в графе 7 основанию

Порядковый номер (порядковые номера) указанного в Разделе 2 физического лица (физических лиц), с которым (которыми) лицо, указанное в графе 2 Раздела 1, признается входящим в одну группу по указанному в графе 7 основанию

Раздел 2. Перечень физических лиц

Фамилия, имя, отчество лица

Данные документа (номер, дата и место выдачи), удостоверяющего личность физического лица, индивидуальный номер налогоплательщика (ИНН)

Основание, по которому лицо входит в группу лиц

Количество голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале,

в процентах от общего количества

Порядковый номер (номера) указанного в Разделе 2 физического лица (физических лиц), с которым (которыми) лицо, указанное в графе 2 Раздела 2, признается входящим в одну группу по указанному в графе 7 основанию

Порядковый номер указанного в Разделе 1 юридического лица (юридических лиц), с которым (которыми) лицо, указанное в графе 2 Раздела 2, признается входящим в одну группу по указанному в графе 7 основанию

Читайте также:  До какого возраста выдают новогодние подарки детям

1. Код основания, указанный в графе 7, означает:

«1» – пункт 1 части 1 статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 г. «О защите конкуренции» (Закон о защите конкуренции);

«2» – пункт 2 части 1 статьи 9 Закона о защите конкуренции;

«3» – пункт 3 части 1 статьи 9 Закона о защите конкуренции;

«4» – пункт 4 части 1 статьи 9 Закона о защите конкуренции;

«5» – пункт 5 части 1 статьи 9 Закона о защите конкуренции;

«6» – пункт 6 части 1 статьи 9 Закона о защите конкуренции;

«7» – пункт 7 части 1 статьи 9 Закона о защите конкуренции;

«8» – пункт 8 части 1 статьи 9 Закона о защите конкуренции;

«9» – пункт 9 части 1 статьи 9 Закона о защите конкуренции;

«10» – пункт 10 части 1 статьи 9 Закона о защите конкуренции;

«11» – пункт 11 части 1 статьи 9 Закона о защите конкуренции;

«12» – пункт 12 части 1 статьи 9 Закона о защите конкуренции;

«13» – пункт 13 части 1 статьи 9 Закона о защите конкуренции;

2. Графа 8 заполняется, если в графе 7 указан код «1».

3. Перечень лиц, входящих в одну группу, представляется на бумажном носителе и в виде электронной таблицы.

4. К перечню лиц, входящих в одну группу, прилагается схематическое изображение группы лиц. Физические или юридические лица изображаются в виде прямоугольников с указанием внутри прямоугольника фамилии, имени и отчества физического лица или наименования юридического лица и его организационно-правовой формы. Основание, по которому лицо входит в группу лиц, изображается в виде прямой линии либо стрелки, соединяющей два прямоугольника:

– основания с кодами 11, 12 и 13 изображаются в виде прямых линий;

– основания с кодами 1, 3, 5, 7, 9 изображаются в виде стрелок, направленных от физического либо юридического лица к хозяйственному обществу (товариществу).

Основания с кодами 2, 4, 6, 8, 10 на схеме не изображаются.

Схематическое изображение группы лиц представляется на бумажном носителе, а также в электронном виде в формате jpeg с разрешением не менее 300 dpi, размером не менее 20 сантиметров в ширину и 27 сантиметров в длину

5. Выполненные на бумажном носителе перечень лиц, входящих в одну группу, и схематическое изображение группы лиц подписываются уполномоченным лицом заявителя (с удостоверением его полномочий), представляются в прошитом виде, скрепляются печатью заявителя и подписью уполномоченного лица.

Пример заполнения формы представления перечня лиц, входящих в одну группу

Лица, входящие в группу, связаны следующими отношениями:

Гражданин Букреев С.С. является генеральным директором в следующих хозяйственных обществах:

Гражданке Воропаевой П.Н. принадлежит более пятидесяти процентов акций (долей) следующих хозяйственных обществ:

Федеральное государственное унитарное предприятие «Мелиоратор» на основании заключенных договоров вправе отдавать обязательные для исполнения указания следующим хозяйственным обществам:

По предложению гражданина Хабибуллина З.В. избраны либо назначены генеральные директоры следующих хозяйственных обществ:

По предложению ООО «Торнадо» избраны советы директоров следующих хозяйственных обществ:

В следующих хозяйственных обществах более чем пятьдесят процентов совета директоров составляют Ларионов И.В., Боровик С.А., Остроумова М.Т., Белова В.А, Рыбалко Ю. В.:

В финансово-промышленную группу «Природоохранные технологии» входят следующие юридические лица:

Хабибуллин З.В. является супругом Воропаевой П.Н.

В каждом из указанных выше юридических лиц есть единоличный исполнительный орган в лице генерального директора.

Перечень лиц,

входящих в одну группу 1

Раздел 1. Перечень юридических лиц

Место фактического нахождения

Основание, по которому лицо входит в группу лиц

Количество голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале,

в процентах от общего количества

Порядковый номер (порядковые номера) указанного в Разделе 1 юридического лица (юридических лиц), с которым (которыми) лицо, указанное в графе 2 Раздела 1, признается входящим в одну группу по указанному в графе 7 основанию

Порядковый номер (порядковые номера) указанного в Разделе 2 физического лица (физических лиц), с которым (которыми) лицо, указанное в графе 2 Раздела 1, признается входящим в одну группу по указанному в графе 7 основанию

Страна (за исключением Российской Федерации),

Страна (за исключением Российской Федерации),

Раздел 2. Перечень физических лиц

Фамилия, имя, отчество лица

Данные документа (номер, дата и место выдачи), удостоверяющего личность физического лица, индивидуальный номер налогоплательщика (ИНН)

Основание, по которому лицо входит в группу лиц

Количество голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале,

в процентах от общего количества

Порядковый номер (номера) указанного в Разделе 2 физического лица (физических лиц), с которым (которыми) лицо, указанное в графе 2 Раздела 2, признается входящим в одну группу по указанному в графе 7 основанию

Порядковый номер указанного в Разделе 1 юридического лица (юридических лиц), с которым (которыми) лицо, указанное в графе 2 Раздела 2, признается входящим в одну группу по указанному в графе 7 основанию

по отдельным вопросам применения

статьи 31 Федерального закона от 26 июля 2006 г. № 135-ФЗ «О защите конкуренции»

при заполнении формы представления перечня лиц, входящих в одну группу лиц,

утвержденной приказом ФАС России от 20.11.2006г. № 293

Вопрос 1. Допустимо ли включать в перечень лиц, входящих в одну группу, информацию, составляющую коммерческую тайну?

Ответ. Понятие коммерческой тайны содержится в ст. 139 части первой Гражданского кодекса Российской Федерации и в п.1 ст. 3 Федерального закона от 29 июля 2004 г. № 98-Ф «О коммерческой тайне». Это конфиденциальность информации, позволяющая ее обладателю при существующих или возможных обстоятельствах увеличить доходы, избежать неоправданных расходов, сохранить положение на рынке товаров, работ, услуг или получить иную коммерческую выгоду.

Право на отнесение информации к информации, составляющей коммерческую тайну, и на определение перечня и состава такой информации принадлежит ее обладателю. В случае введения им режима коммерческой тайны в отношении информации, включаемой в перечень лиц, она не может быть размещена на официальном сайте Федеральной антимонопольной службы в сети «Интернет».

В соответствии со ст. 13 Федерального закона «О коммерческой тайне» органы государственной власти, иные государственные органы обязаны создать условия, обеспечивающие охрану конфиденциальности информации, предоставленной им юридическими лицами или индивидуальными предпринимателями. Следовательно, федеральный антимонопольный орган должен просить разрешения у обладателя информации, составляющей коммерческую тайну, на размещение данной информации на официальном сайте, что увеличит сроки рассмотрения указанных сведений антимонопольным органом.

Вопрос 2. Необходимо ли направлять копии перечня лиц и схематического изображения группы лиц?

Ответ. Перечень лиц, входящих в одну группу, с указанием оснований, по которым такие лица входят в эту группу, должен быть представлен в Федеральную антимонопольную службу по утвержденной форме. При этом в Законе о защите конкуренции и в Приказе ФАС России от 20 ноября 2006 г. № 293 отсутствует требование о направлении в федеральный антимонопольный орган копий перечня лиц и копий схематического изображения группы лиц.

Указанные сведения должны быть представлены в форме электронной таблицы и электронном виде в необходимом формате, что следует из пунктов 3 и 4 Примечаний к перечню лиц, входящих в одну группу.

Читайте также:  Списание металлолома в бюджетном учреждении

Вопрос 3. Следует ли при предоставлении перечня лиц, входящих в одну группу по нескольким основаниям, указывать все основания или можно ограничиться одним из них?

Ответ. Исходя из требований, содержащихся в п.2 части 1 и части 2 ст. 31 Закона о защите конкуренции, в перечне лиц, входящих в одну группу, необходимо указывать все основания, по которым определенное лицо входит в группу лиц. В соответствии с установленной формой отмечается код основания, расшифровка которого дана в пункте 1 Примечаний к перечню лиц.

Вопрос 4. Какова форма подачи информации об иностранных юридических лицах при представлении перечня лиц, входящих в одну группу (язык внесения сведений, конкретный перечень информации и т.д.)?

Ответ. Закон о защите конкуренции распространяется на отношения, связанные c предупреждением и пресечением монополистической деятельности и недобросовестной конкуренции, в которых могут участвовать как российские, так и иностранные юридические лица. Информация об указанных лицах должна быть предоставлена с использованием государственного языка Российской Федерации и по форме, утвержденной Приказом ФАС России от 20 ноября 2006 г. № 293.

Если гражданская правоспособность иностранного юридического лица определяется в соответствии с законодательством государства, в котором оно учреждено, и это лицо вправе в соответствии с законодательством этого государства осуществлять инвестиции на территории Российской Федерации, то фирменное (полное официальное) наименование иностранного юридического лица указывается на иностранном языке.

Если иностранное юридическое лицо было зарегистрировано в соответствии с требованиями ст. 12 Федерального закона от 08 августа 2001 г. №129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей», следует учесть нормы законодательства, предусматривающие индивидуализацию юридического лица путем присвоения ему определенного наименования. При этом необходимо указывать полное фирменное и (если имеется) сокращенное наименование юридического лица на русском, а также иностранном языке в случае, если в учредительных документах его наименование указано соответствующим образом.

Вопрос 5. Включаются ли в группу лиц несовершеннолетние?

Ответ. На основании пункта 13 части 1 ст. 9 Закона о защите конкуренции группой лиц признаются: физическое лицо, его супруг, родители (в том числе усыновители), дети (в том числе усыновленные), полнородные и неполнородные братья и сестры.

Представляется, что в группу лиц должны включаться несовершеннолетние по достижении ими четырнадцати лет. Это связано с тем, что объем дееспособности несовершеннолетних в возрасте от 14 до 18 лет достаточно широк. Согласно ст. 26 Гражданского кодекса Российской Федерации указанная категория лиц вправе самостоятельно совершать сделки по распоряжению средствами, предоставленными законным представителем или с согласия последнего третьим лицом для определенной цели и для свободного распоряжения.

Вопрос 6. Согласно графе 5 раздела 1 установленной формы в перечне лиц необходимо указать место фактического нахождения юридического лица. Однако в пункте 2 статьи 54 Гражданского кодекса Российской Федерации закреплено понятие «место нахождения юридического лица». Что необходимо указывать в графе 5 раздела 1?

Ответ. В пункте 2 ст. 54 Гражданского кодекса Российской Федерации содержится указание о том, что местонахождение юридического лица определяется местом его государственной регистрации. Данная регистрация осуществляется по месту нахождения постоянно действующего исполнительного органа, а в случае его отсутствия – иного органа или лица, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.

Следует отметить, что пункт 1 ст. 5 Федерального закона «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» ставит знак равенства между понятиями юридического адреса лица (местом нахождения), его фактическим адресом (место фактического нахождения юридического лица) и почтовым адресом. Юридическим адрес определяется как место нахождения постоянно действующего исполнительного органа организации на момент регистрации, а в случае отсутствия постоянно действующего исполнительного органа – иного органа или лица, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности, по которому осуществляется связь с юридическим лицом. Место нахождения юридического лица должно быть обязательно указано в его учредительных документах.

Фактическим адресом (местом фактического нахождения юридического лица) может быть место постоянного нахождения органов управления юридического лица или основное место его деятельности. Как следует из пункта 3 ст. 4 Федерального закона от 26 декабря 1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» и Федерального закона от 08 февраля 1998 г. № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью», место фактического нахождения юридического лица может быть установлено его юридическими документами. При этом юридический и фактический адреса организации могут совпадать.

В связи с этим в форме представления перечня лиц, входящих в одну группу, следует указывать, прежде всего, место нахождения юридического лица, а в необходимых случаях – его фактический адрес, либо почтовый адрес, по которому с ним осуществляется связь.

Вопрос 7. Требуется ли в Разделе 2 «Перечень физических лиц» установленной формы указывать наименование документа, удостоверяющего личность?

Ответ. П ри заполнении формы следует указывать данные документа (номер, дата и место выдачи), удостоверяющего личность физического лица. Это правило распространяются как на российских, так и на иностранных граждан.

В целях определения соответствующего документа необходимо отразить его наименование, а также серию и номер в графе «номер» Раздела 2 «Перечень физических лиц» установленной формы.

Вопрос 8. Правомерно ли требование о раскрытии данных документа, удостоверяющего личность физического лица, а также индивидуального номера налогоплательщика?

Ответ. В Раздел 2 «Перечень физических лиц» должны включаться такие данные о физическом лице, как фамилия, имя, отчество, сведения о документе, удостоверяющем личность физического лица, индивидуальный номер налогоплательщика.

Статья 3 Федерального закона от 27 июля 2006 г. № 152-ФЗ «О персональных данных» устанавливает, что любая информация, относящаяся к определенному или определяемому на основании такой информации физическому лицу (в том числе его фамилия, имя, отчество, месяц, дата и место рождения, имущественное положение, доходы), представляет собой персональные данные. В ст. 9 указанного Закона содержится требование о том, чтобы решение об их предоставлении принималось субъектом персональных данных, а их обработка осуществлялась с его согласия. Поэтому Федеральная антимонопольная служба должна запрашивать согласие физического лица на обработку его персональных данных и их передачу третьим лицам.

Информация о физическом лице, отраженная в Разделе 2 «Перечень физических лиц» установленной формы, и содержащая его персональные данные, не подлежит размещению на официальном сайте в сети «Интернет». В связи с этим в Разделе 2 перечня лиц, входящих в одну группу, представленном на бумажном носителе, включаются все требуемые в соответствии с утвержденной формой данные о физическом лице. А в Разделе 2 перечня лиц, входящих в одну группу, представленном на электронном носителе, сохраняется нумерация физических лиц, соответствующая их нумерации в перечне лиц, представленном на бумажном носителе, однако вместо персональных данных указывается следующее:

Раздел 2. Перечень физических лиц

Фамилия, имя, отчество лица

Данные документа (номер, дата и место выдачи), удостоверяющего личность физического лица, индивидуальный номер налогоплательщика (ИНН)

Основание, по которому лицо входит в группу лиц

Ссылка на основную публикацию
Adblock detector